瑞士信贷因监管失效被罚款650万美元

FINRA周一晚间表示，美国金融业监管局（FINRA）和主要交易所对总部位于美国的瑞士信贷（CSGN.S）证券业务因监管失灵处以650万美元的罚款。

 

FINRA，证券业的自我监管者和交易所发现，瑞士信贷证券（美国）有限责任公司未建立合理设计的监管系统，以为其提供直接市场准入的客户监控潜在的交易违规行为，例如欺骗和分层行为。在2010年至2014年之间进行大量交流。

 

支持罚款的交易所是Cboe全球市场，纳斯达克股票市场有限责任公司，纽约证券交易所及其附属交易所。

 

FINRA表示：“此外，瑞士信贷违反了市场准入规则的许多规定，该规则要求向其客户提供交易平台或替代交易系统访问权的经纪交易商，以合理地管理提供此类访问权的财务和监管风险。”一份声明。

 

声明说，从2011年至2017年，瑞士信贷违反了市场准入规则的规定，这些规定涉及防止错误订单，设定信贷额度以及该公司对其市场准入控制和监督程序的有效性进行的年度审查。

 

声明补充说，在解决此事时，瑞士信贷既不承认也不否认指控。

 

瑞士信贷没有立即回复置评请求。